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《关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》的理解与适用=上海股权律师|浦东股权律师

[时间:2012-03-02]  

颁布日期:

实施日期:

性:有效

发文文号:[]

颁布单位:

 

《关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》的理解与适用

最高人民法院 邓 宇

(本规定原文参见《律师业务资料》二〇一一年第十一期)

 

201197,最高人民法皖公布了《关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》(以下简称《规定》),进一步规范了人民法院委托评估、拍卖工作,对及时指导在信息化社会下各级人民法院正确处理委托评估、拍卖过程中遇到的新情况、新问题,不断深化司法委托评估拍卖改革工作,促进司法委托评估拍卖工作的公正、廉洁,切实依法维护当事人的合法权益,具有十分重要的意义。为准确理解和掌握《规定》的主要内容和基本精神,现就《规定》制定过程中的相关问题作一介绍和说明。

一、《规定》的制定背景

司法委托评估、拍卖是人民法院执行程序中的重要环节,直接关系到拍卖标的物价值的变现,关系到被执行人的合法权益是否得到有效保护,甚至关系到司法权的公平公正。据统计,2010年人民法院共执结执行案件2055410件,其中通过司法委托评估和拍卖实现债权的约占70%。

2004年开始,最高人民法院先后颁布了《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》、《对外委托鉴定、评估、拍卖等工作管理规定》、《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》等一系列规范委托评估、拍卖工作的司法文件。这些文件出台后,各地法院规范司法委托评估、拍卖管理工作取得了很大进步。但也应当看到,在司法委托评估、拍卖工作中仍存在一些问题:一是司法委托拍卖机构不统一。根据最高人民法院的要求,司法拍卖由法院司法技术辅助部门统一对外委托,但在具体实践中全国还不统一。例如,有的法院由立案庭负责委托拍卖工作,还有的在纪检监察部门下设司法鉴定和拍卖工作办公室。委托评估、拍卖与审判执行分离程度不一。二是个别拍卖机构限制竞买人参与竞买。个别拍卖机构与特定竞买人串通拍卖,故意夸大或缩小宣传拍卖标的物瑕疵,故意压低或抬高拍卖标的物参考价;拍卖师滥用加价幅度调整权力;拍卖佣金和合理成本费用收取混乱。三是拍卖过程中竞买人围标、串标等问题。竞买人之间串通拍卖,互相作托,在竞买过程中不举牌应价导致拍卖标的物不断流标,流标后不断降价,使拍卖标的物人为流拍,难以保证当事人债权的实现。在围标、串标过程中,产生了专门控制、操纵司法拍卖的职业控场人。通过限制其他竞买人参与竞买,保障特定竞买人以超低价格竞得标的物。这与拍卖标的物信息披露不充分和竞买人信息保密不够直接相关。四是随着信息技术的飞速发展,在拍卖中出现一些新情况和新问题。一些地方探索在司法委托拍卖中借助网络平台,突破地域限制,使拍卖标的信息公开程度更高,交易价格最大化。例如,重庆市高级人民法院用产权交易所电子交易平台替代传统的人工叫价拍卖方式,明确规定10万元以上标的物的拍卖全部采用电子竞价方式,利用计算机网络技术,采用限时、连续、竞争报价的方法,按照价格优先、时间优先原则,选择报价最高者为受让方。北京市高级人民法院通过法院网站发布拍卖信息,各级法院负责向高院申报委托评估、拍卖事项。高级法院确定拍卖机构后,及时通知下级法院。下级法院直接与受托机构签订委托合同,办理有关具体事宜。上海法院从2001年开始,对司法委托拍卖工作进行改革。高院集中统一管理司法委托拍卖工作,中级和基层法院不得自行委托拍卖机构;司法拍卖的委托采取随机或招投标等多种方式进行;受委托拍卖机构与有关法院联系办理具体拍卖事宜。个别大型拍卖机构已经建立网上竞拍平台系统,利用互联网开通同步拍卖,实现网上报名、网上竞买。各地法院在司法实践中遇到了一些具体法律适用问题,现行的法律和司法解释没有明确,亟须出台新的司法文件加以指导。

委托评估、拍卖改革是中央部署的“改革和完善民事、行政案件执行体制”改革项目的重要内容,也是《人民法院第三个五年改革纲要(2009-2013)》有关执行体制改革的重要内容。为了进一步规范人民法院委托评估、拍卖工作,及时指导在信息化社会下各级人民法院正确处理委托评估、拍卖过程中遇到的新情况、新问题,切实依法维护当事人的合法权益,最高人民法院组成课题组,经过充分深入细致的调研,广泛征求商务部、国资委、证监会等有关单位、部分专家学者、拍卖机构等方面的意见和建议,历经两年的起草过程,制定出台了本《规定》。

《规定》在制定过程中,我们注意把握了以下几项原则:一是注重推动原有适应现实需要规定的落实。原来有规定且规定得很明确,行之有效的,则仍遵照原有规定,我们从推动落实的角度进一步强调,例如,统一司法委托评估、拍卖的管理机构,以随机方式确定评估、拍卖机构等。二是符合社会管理创新要求。由于经济社会的飞速发展,原来没有规定的,我们作了新的规定,例如,统一委托评估、拍卖场所和平台;统一拍卖平台,利用电子手段实现网络竞价公开化,实现充分竞价;取消法院编制名册等。三是注重以公开促进公正,如通过统一信息平台使拍卖标的信息披露最大化。四是充分听取有关方面意见。最高人民法院先后到重庆、上海、湖北、广西、云南、北京等地实地调研,召开了15次不同形式和不同范围人员参加的座谈会,先后两次到商务部、国资委等部门交换意见,并向有关单位发了14份征求意见函。

二、《规定》的主要内容

《规定》共10条,主要内容体现在以下四个方面:

一是通过四个统一,实现审判执行与委托拍卖分离。通过统一管理机构、职责、委托方式、场所等,实现审判执行与委托拍卖分离。统一管理部门,就是由司法辅助部门统一负责对外委托拍卖,作为拍卖机构与执行部门的中间协调部门,隔断执行员与拍卖机构的关联。统一资质标准,就是由政府有关部门行政许可并达到一定资质等级的评估、拍卖机构均可参加司法委托评估拍卖,人民法院可根据拍卖标的额大小和客观需要来设定参加司法委托评估、拍卖的机构等级,如拍卖标的额较大,可能只有符合AAA级以上资质的拍卖机构才能参与摇号。统一随机方式,就是原则上由中级以上人民法院采用随机方式确定评估、拍卖机构,根据本地实际情况统一实施对外委托。对于直辖市,一般可以由直辖市高级人民法院统一实施对外委托;对于地域较广的省份,一般则由市中级人民法院统一实施对外委托。统一拍卖场所,就是涉诉国有资产通过省(直辖市、自治区)级以上国有产权交易机构的电子交易平台进行竞价,证券类通过证券交易所来实施;其他司法委托拍卖则纳入拍卖机构统一的拍卖平台进行。《规定》第4条规定:“人民法院委托的拍卖活动应在有关管理部门确定的统一交易场所或网络平台上进行,另有规定的除外。”“有关管理部门”是指商务部、国资委和证监会等部门。“另有规定的除外”是规定了可以不进入统一场所和网络平台的例外情形,如鲜活产品的拍卖处置等。

二是人民法院不再编制委托评估、拍卖机构名册。今后凡是由政府管理部门行政许可并达到一定资质等级的评估、拍卖机构,只要自愿报名参加人民法院委托的评估、拍卖活动,都可参加随机摇号,使每个评估、拍卖企业具有公平竞争的机会。从《规定》第8条来看,虽然人民法院不再编制委托评估、拍卖机构名册,但人民法院对委托评估、拍卖的机构仍将加强监督。同时,有关政府管理部门依照行政职能,也会相应地加强对评估、拍卖机构的监督和管理。例如,商务部正会同有关部门着手制定拍卖企业资质认定的国家标准,拍卖企业符合哪一等级标准,就被评定为对应等级。人民法院可根据司法委托拍卖需要,确定具备一定资质等级的拍卖企业均可参加人民法院组织的公开随机摇号。与原来相比,一方面推动了行政部门、行业协会对评估、拍卖企业的监督管理和行业自律,另一方面强化了人民法院对司法委托评估、拍卖工作的监督,以便人民法院更好地行使司法权。实际上,通过行政权的直接监管和司法权的监督制约,客观上加强了对司法委托评估、拍卖工作的监督和管理。

三是搭建信息公开发布平台,通过更广泛地发布信息,促进拍卖标的价值最大化。对于司法委托评估、拍卖工作,当事人最为关注的是评估、拍卖工作能否阳光、透明,置于群众的监督之下。按照《规定》的规定,拍卖前,受委托的拍卖机构应通过管理部门的信息平台统一发布司法委托评估、拍卖信息;拍卖后,对委托评估、拍卖结果进行网上公示。通过建立统一的交易场所和网络平台,采用电子竞价、网络竞价、网络与现场同步竞价等方式,让不同地域的竞买者能够公开透明参与竞价,实现拍卖标的物价值最大化。

四是加强严格管理监督。人民法院负责对评估、拍卖机构的司法委托评估、拍卖活动实行监督。对评估机构评估结果明显错误、评估报告严重失实,拍卖过程中存在严重瑕疵,影响拍卖结果的,人民法院可以建议主管和监管部门取消评估、拍卖结果。对评估、拍卖机构作出相应的处罚并取消其资格,对违反法律、法规的依法依规处理。

《规定》有几个条款涉及政府有关管理部门,因此在具体施行过程中,最高人民法院还将与商务部、国资委、证监会等有关部门一起研究,就具体操作层面问题制定实施细则,以使《规定》得到严格执行。

 

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